미국 증권거래위원회(SEC)의 헤스터 피어스(Hester Peirce) 위원은 SEC가 공개 참여를 거의 하지 않는다고 비난했습니다. 동안연설, Peirce는 우려 사항을 가지고 증권 감시 기관에 접근하는 사람들이 필요한 응답을 얻지 못하는 경우가 더 많다고 말합니다.
“SEC와의 생산적인 상호 작용은 과거보다 적고 더 많아졌습니다. 개인과 단체가 참신한 아이디어, 피드백, 우려 사항, 이의 제기, 새로운 규칙 시행이나 기존 규칙을 새로운 상황에 적용하는 것에 대한 질문을 가지고 SEC에 오면 이제 너무 자주 직면하게 됩니다… , 귀뚜라미.”
Peirce는 SEC가 직원이 대중과 유익한 토론에 참여하는 것을 방해하는 관행을 채택했다고 말했습니다.
“그러나 문제의 근본 원인은 위원회가 직원들이 침묵, 어깨를 으쓱하고 한숨을 쉬고 천천히 걷는 것 이상의 것을 제공하지 못하도록 한다는 것입니다. SEC 최고위층의 문화가 바뀌었고 이에 따라 해당 기관이 대중과 상호 작용하는 방식도 바뀌었습니다.”
위원은 SEC와의 만남이 비생산적일 뿐만 아니라 바람직하지 않다는 우려도 있다고 말했습니다. 그녀는 암호화폐가 불법이라는 규제 당국의 견해가 기관과의 논의가 집행 조치로 이어질 수 있다는 두려움을 불러일으킨다고 말했습니다.
“다른 사람들은 그러한 대화가 발생했다는 사실을 바탕으로 후속 규칙 제정을 두려워하기 때문에 시장 스트레스가 닥쳤을 때 과거보다 지금은 최신 정보를 제공하려는 경향이 적다고 나에게 말했습니다. 우리는 사람들이 들어와서 우리와 대화하는 것을 겁주고 있습니다.”
비평~의 SAB 121
화요일 Practicing Law Institute의 SEC Speaks 행사에서 Peirce는 논란의 여지가 있는 Staff Accounting Bill 121을 언급했습니다. 증권법에 따라 공식 규칙이 아닌 SAB 121은 암호화폐 관리인이 책임과 "해당 자산"을 보고해야 한다고 명시하고 있습니다. 그들의 대차대조표에.
“위원회는 해당 프레임워크나 프레임워크의 범위를 명확히 하기 위한 후속 직원 노력을 발표하지 않았지만 많은 감사자와 브로커-딜러는 이를 구속력 있는 것으로 간주하고 있습니다.,"퍼스가 말했습니다. “이는 브로커-딜러가 암호화폐 보관 사업에 상당한 자본을 할당하거나 사업을 완전히 피하도록 유도하고 있습니다.”
SAB 121은 "암호화 자산 보호와 관련된 심각한 위험 및 불확실성"으로부터 보호하기 위한 것입니다. SEC 직원이 말했다.
의회도 이 지침에 주목했습니다. 올해 초, 회계감사원(GAO)은 SEC가 SAB 121을 발행했을 때 의회 검토법(CRA)을 따르지 않았다는 사실을 발견했습니다. SEC는 나중에 SAB가 적용되지 않는다고 반박했습니다.수행원 CRA는 공식 규정이 아니기 때문입니다.
Peirce는 또한 "비밀 정원"(규칙서를 쉽게 읽을 수 없는 방식으로 증권 산업 전반에 걸쳐 관행을 정의하는 데 도움이 되는 직원 지침의 미로)에 대해 점점 더 좌절감을 느끼고 있는 시장 참가자들에게 조언을 제공했습니다. .
“수많은 사람들이 예전에는 위원회 및 그 직원들과 편안하게 대화를 나눌 수 있었지만 더 이상은 그렇지 않다고 말했습니다.,"라고 피어스는 덧붙였습니다.
"SEC를 올바른 방향으로 이끌기"를 원하는 사람들은 위원회와 계속 협력해야 한다고 Peirce는 말했습니다. Peirce는 기업과 회사 리더들이 모든 SEC 회의를 기록하고, 의제와 지원 자료를 준비하고, 다른 사람들과 메시지를 조율할 것을 권고했습니다. 가능하다면 업계 전반에 걸쳐.
“낯선 사람이 되지 말고 포기하지 마세요,"퍼스가 말했습니다. “직원이 말하는 것을 주의 깊게 고려하십시오. 아이디어를 중단해야 할 강력한 법적 정당성이 없다고 판단되더라도 포기하지 마십시오.”
결론
Peirce 위원의 발언은 SEC의 우려스러운 추세, 즉 대중의 참여와 대응 부족을 조명했습니다. 공개 대화를 장려하는 것을 꺼리는 기관은 시장 참여자와의 건설적인 교류를 방해하고 혁신과 규제 명확성을 저해합니다. 또한 SAB 121에서 예시된 SEC의 암호화폐 관련 문제 처리에 대한 우려는 규제 조치에 투명성과 책임성이 필요함을 강조합니다. 지속적인 참여와 끈기를 요구하는 Peirce의 요구는 규제 기관과 업계 간의 격차를 해소하려는 바람을 반영하며 효과적이고 공평한 규제 프레임워크를 형성하는 데 있어 협력의 중요성을 강조합니다.
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